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提问人:网友xxxiao2019 发布时间:2022-01-07
[判断题]

主承销商发现参与科创板新股网下询价的配售对象拟申购金额超过其总资产或资金规模的,应将其作为无效报价予以剔除,并报中国证券业协会。()

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第1题
KDJ指标用目前股价在近一阶段股价分布中的相对位置来预测可能发生的趋势反转,并以此作为短期投资信号的一种指标,其取值范围在0-100之间,()为超买区,()为超卖区。
A.2080

B.3070

C.8020

D.7030

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第2题
合规负责人任期届满前,证券基金经营机构解聘的,应当有正当理由,并在有关董事会会议召开()个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
A.3

B.15

C.5

D.10

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第3题
( )负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券投资者保护基金有限责任公司

C.中国证券业协会

D.中国证券交易所

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第4题
下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法,正确的是( )。A.公司债券的募集资金用途不能由发
下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法,正确的是( )。

A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定

B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩

C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连

D.企业债券的募集资金用途没有限制

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第5题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,()。
A、责令改正

B、没收业务收入

C、暂停或者撤销证券服务业务许可

D、处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

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第6题
下列不属于我国商业银行业务范围的是()。A.发行金融债券B.监管其他金融机构C.买卖政府债券D.买
下列不属于我国商业银行业务范围的是()。

A.发行金融债券

B.监管其他金融机构

C.买卖政府债券

D.买卖外汇

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第7题
金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和( )匹配原则,避免误导投资者和错误销售。

A.产品分级

B.产品规模

C.客户风险

D.产品收益

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第8题
某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为:15.60元、1 000股,15.50元、800股,15.35元、100股;即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为:15.25元、500股,15.20元、1 000股,15.15元、800股,若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15.50元、600股,该委托的交易数量情况可能为()。

A.买入价格为15.35元、成交数量为100股,买入价格为15.50元、成交数量为500股

B.买入价格为15.35元、成交数量为500股,买入价格为15.50元、成交数量为100股

C.买入价格为15.35元、成交数量为200股,买入价格为15.50元、成交数量为300股

D.买入价格为15.35元、成交数量为200股,买入价格为15.50元、成交数量为400股

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第9题
的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。A.分级基金B.上市
的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。

A.分级基金

B.上市开放式基金

C.避险策略基金

D.系列基金

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