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提问人:网友Yry2021 发布时间:2022-05-29
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根据新《证券法》,证券公司的从业人员可以私下接受客户委托买卖证券。()

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第1题
证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:   A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选

证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:

A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

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第2题
根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。

A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格

B.为客户买卖证券提供融资融券服务

C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.私下接受客户委托买卖证券

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第3题
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ()A.

证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ()

A.正确

B.错误

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第4题
下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是()。

A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用

B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托

C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿

D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

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第5题
根据我国证券法的规定,下列何种行为是法律所允许的?A.接受委托的证券公司在当日买入证券后,拒绝

根据我国证券法的规定,下列何种行为是法律所允许的?

A.接受委托的证券公司在当日买入证券后,拒绝了委托人要求当日再行卖出的要求

B.证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺

C.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

D.证券投资咨询机构的从业人员代理委托人从事证券投资

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第6题
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ()

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第7题
甲公司是一证券公司,在经营和贸易过程中,甲证券公司的下列行为,符合《证券法》规定的是()。A.甲证券

甲公司是一证券公司,在经营和贸易过程中,甲证券公司的下列行为,符合《证券法》规定的是()。

A.甲证券公司接受委托,将当日买入的证券卖出

B.甲证券公司接受委托为客户融券交易

C.甲证券公司私下接受客户委托买卖证券

D.委托人要求甲证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺,甲证券公司拒绝

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第8题
根据《证券法》的规定,证券公司可以从事下列哪些行为?()A.对客户买卖证券的收益作出承诺B.接受客

根据《证券法》的规定,证券公司可以从事下列哪些行为?()

A.对客户买卖证券的收益作出承诺

B.接受客户的全权委托,代理客户进行证券买卖

C.为客户提供融资融券的服务

D.承诺赔偿客户买卖证券的损失

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第9题
根据新《证券法》的规定,证券从业人员可从事以下哪一事项()

A.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券

B.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

C.在规定时间内向客户提供交易的确认文件

D.接受客户委托,以客户名义代客户买卖证券

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第10题
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。()

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第11题
根据新证券法,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得几倍的罚款?()

A.一倍

B.两倍

C.一倍以上五倍以下

D.一倍以上十倍以下

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