()负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。
A.董事会
B.监事会
C.督察长
D.合规管理部门
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- · 有1位网友选择 D,占比11.11%
- · 有1位网友选择 C,占比11.11%
A.董事会
B.监事会
C.督察长
D.合规管理部门
A.合规管理部门组织执行公司合规工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门对股东负责
D.合规管理部门负责全体员工合规培训工作
A.协助本部门负责人落实各项合规、反洗钱要求
B.负责向本部门传达公司各类合规、反洗钱工作信息,组织本部门合规、反洗钱宣导和培训
C.负责向公司合规管理部门传递本部门的合规、反洗钱管理信息及状况,报告并纠正违规事项
D.协助公司合规管理部门进行合规及洗钱风险监测、识别、评估与报告
A.基金管理人董事会负责审核和监督公司风险控制制度的有效执行
B.基金管理人董事会不需要对基金运作的合法合规性进行审议
C.基金管理人董事会负责对公司经营管理的风险控制进行审议
D.基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
关于督察长制度,以下说法错误的是()。
A.督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员
B.督察长由副经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意
C.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
D.督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节
基金管理公司交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。()
A.正确
B.错误
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