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提问人:网友18***122 发布时间:2022-01-06
()负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。A、董事会B、监事会C、督察长D、合规管理部门
[单选题]

()负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。

A.董事会

B.监事会

C.督察长

D.合规管理部门

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匿名网友[199.***.***.30]选择了 B
1天前
匿名网友[199.***.***.150]选择了 A
1天前
匿名网友[98.***.***.179]选择了 A
1天前
匿名网友[225.***.***.116]选择了 B
1天前
匿名网友[97.***.***.55]选择了 B
1天前
匿名网友[244.***.***.135]选择了 B
1天前
匿名网友[90.***.***.171]选择了 D
1天前
匿名网友[234.***.***.23]选择了 C
1天前
匿名网友[229.***.***.104]选择了 B
1天前
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第1题
关于基金管理公司合规管理部门的职责,以下说法错误的是()

A.合规管理部门组织执行公司合规工作

B.合规管理部门独立开展工作

C.合规管理部门对股东负责

D.合规管理部门负责全体员工合规培训工作

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第2题
()负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A.监事会

B.管理层

C.合规管理部门

D.督察长

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第3题
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由
()负责履行。

A.督察长

B.管理层

C.合规管理部门

D.监事会

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第4题
()负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A.督察长

B.管理层

C.合规管理部门

D.监事会

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第5题
兼职合规员负责协助本部门负责人对本部门职责范围内的经营管理行为进行合规管理,具体履行以下职责()

A.协助本部门负责人落实各项合规、反洗钱要求

B.负责向本部门传达公司各类合规、反洗钱工作信息,组织本部门合规、反洗钱宣导和培训

C.负责向公司合规管理部门传递本部门的合规、反洗钱管理信息及状况,报告并纠正违规事项

D.协助公司合规管理部门进行合规及洗钱风险监测、识别、评估与报告

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第6题
关于基金管理人董事会的合规责任,以下表述错误的是()

A.基金管理人董事会负责审核和监督公司风险控制制度的有效执行

B.基金管理人董事会不需要对基金运作的合法合规性进行审议

C.基金管理人董事会负责对公司经营管理的风险控制进行审议

D.基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制

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第7题
基金公司合规管理部门基本职责包括()。 Ⅰ.积极主动识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险;Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作者指南的合规性;Ⅲ.制定并执行风险为本的合规管理计划;Ⅳ.组织制定合规管理程序及合规手册

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题
关于督察长制度,以下说法错误的是()。A.督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内

关于督察长制度,以下说法错误的是()。

A.督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员

B.督察长由副经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意

C.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

D.督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

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第9题
基金管理公司交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。()A.正确B.错

基金管理公司交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。()

A.正确

B.错误

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第10题
为公司反洗钱工作的常设机构,负责组织公司各项反洗钱政策,制定公司反洗钱和操作规程()

A.财富管理委员会

B.董事会

C.法律部

D.合规部

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