关于基金管理人董事会的合规责任,以下表述错误的是()
A.基金管理人董事会负责审核和监督公司风险控制制度的有效执行
B.基金管理人董事会不需要对基金运作的合法合规性进行审议
C.基金管理人董事会负责对公司经营管理的风险控制进行审议
D.基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制
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A.基金管理人董事会负责审核和监督公司风险控制制度的有效执行
B.基金管理人董事会不需要对基金运作的合法合规性进行审议
C.基金管理人董事会负责对公司经营管理的风险控制进行审议
D.基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制
A.基金管理人设立监事会、监事会向董事会负责
B.监事会必要时可以提议召开股东大会
C.监事会可以随时调查公司财务状况
D.监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利
A.批准公司合规管理部门的设置及其职能
B.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.保持与监管机构日常的工作联系
C.及时为高级管理层提供合规建议
D.对不合规现象或问题进行惩处
()是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
A.合规管理部门
B.基金管理人
C.董事会
D.公司管理层
A.ⅡⅢⅣ
B. ⅠⅢⅣ
C. ⅠⅡⅣ
D. ⅠⅡⅢ
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险管理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营
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