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提问人：网友sulynn2021 发布时间：2022-05-02
[单选题]

公司在客户风险等级划分的基础上，对不同风险等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。对高风险客户应强化尽职调查及（)，有效预防风险。

A.持续关注

B.重新识别

C.风险控制措施

D.提交可疑交易报告

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匿名网友[123.***.***.45]选择了 C
1天前
匿名网友[229.***.***.83]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有（)。

A.划分客户风险等级

B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施

C.建立客户洗钱风险评估指标体系

D.制定客户风险等级评估流程

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第2题
风险评估等级划分

公司对客户洗钱风险进行评估,并对客户进行风险等级划分。客户风险等级由高到低分为高风险、中风险、低风险三级。()

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第3题
各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施、调查人员及调查时间，遵循风险为本的原则，对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施。（)
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第4题
公司对客户洗钱风险进行评估,并对客户进行风险等级划分。客户风险等级由高到低分为高风险、中风
险、低风险三级。()

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第5题
对较低、低风险的客户，可采取相对简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。（)
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第6题
客户洗钱风险等级可划分为正常类客户、关注类客户、可疑类客户以及禁止类客户，对关注类客户采取的风险措施主要是在标准型尽职调查基础上，适当进行加强型尽职调查。（)
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第7题
金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制。（)
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第8题
客户洗钱和恐怖融资风险评估和等级分类，是指本行综合评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况，为每一名客户划分风险等级，在持续尽职调查的基础上进行动态调整，并根据客户不同风险等级采取差别管理的过程。()此题为判断题(对，错)。
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第9题
针对在我行客户风险等级分类系统中被认定为高风险等级的客户，不需要采取加强型尽职调查。（)
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第10题
对于高风险等级的客户，金融机构应当采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。包括但不限于以下措施？()
A、对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，应禁止建立业务关系。对于已开立账户的，应禁止办理任何业务，冻结相关账户，调整为高风险等级，并立即报告运营管理部及相关外部机构

B、每半年对高风险客户开展重新识别，在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作，做好客户持续评级

C、在为高风险等级客户办理业务时，加强审查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告

D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等

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第11题
针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行（），适时调整洗钱风险等级。

A.A.持续监测

B.B.连续跟踪

C.C.周期回访

D.D.定期维护

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