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提问人:网友ixyxiaomi 发布时间:2022-08-02
[主观题]

基金管理人加强合规文化建设,应在()等方面努力。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对

合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育Ⅳ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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第1题
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括()。

A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

B.有效落实风险隔离机制

C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享

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第2题
在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是()。

A.有效落实合规考核机制

B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C.加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

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第3题
某基金公司刚成立,为了做好合规文化的建设,可以努力的方向有()。Ⅰ .管理层加强对合规文化建设的重视Ⅱ.有效落实合规考核机制Ⅲ.加强合规管理部门与业务部门的信息交流Ⅳ.加强员工的合规文化教育

A.Ⅰ 、Ⅱ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
基金行业职业道德规范有下列说法,正确的组合是()?①基金管理人及从业人员应当高度重视守法合规,树立合规经营的理念,倡导和推进合规文化建设②基金管理人应当通过合规检查、合规考核、合规问责等机制确保各项业务在合规守法的基础上开展③基金从业人员应当自觉加强法律法规学习,认真领会法规精神和要求④基金从业人员应当提高合规意识,自觉主动抵制、杜绝违法违规行为。

A.②④

B.①③

C.①②③

D.①②③④

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第5题
不属于加强合规文化建设时应努力的内容为()

A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视

B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动

C.有效落实绩效考核机制

D.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

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第6题
征信合规管理的主要方式包括加强()等方面。 ()

A.制度建设

B.系统建设

C.队伍建设

D.文化建设

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第7题
基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营

A.ⅡⅢⅣ

B. ⅠⅢⅣ

C. ⅠⅡⅣ

D. ⅠⅡⅢ

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第8题
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。()
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第9题
基金管理人的合规管理目标不包括()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金持有人依法合规经营

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第10题
基金管理人合规管理的目标不包括()。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的

基金管理人合规管理的目标不包括()。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象

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第11题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程()
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