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（请给出正确答案）
提问人：网友肖文娟
发布时间：2024-01-24
[多选题]
监管上报平台（反洗钱系统）主要有哪些反洗钱功能（）
A.上报大额及可疑交易
B.查询已写入营运核心业务系统（LA400）黑名单库的黑名单清单
C.查询大额及可疑交易上报记录
D.查询黑名单客户清单
参考答案
A.客户身份识别
B.客户身份资料和交易记录保存
C.层层上报
D.大额交易和可疑交易报告
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第2题
反洗钱现场检查内容主要涉及机构反洗钱组织建设情况，内控制度建设及执行情况，客户身份识别情况，大额、可疑交易上报情况，宣传培训情况、客户风险等级划分情况，系统建设情况，反洗钱检查及审计情况等（）
第4题
新契约、保全、理赔各级员工在业务处理过程中，均负有反洗钱可疑交易人工识别的职能，对于发现的可疑交易行为，应在()个工作日内上报机构反洗钱联系人，由反洗钱联系人审核通过后于()个工作日内报送机构合规反洗钱岗或进入核心系统客户洗钱风险评估及分类管理模块进行上报可疑交易操作。可疑交易上报不影响承保流程。
A.1，1
B.1，2
C.2，2
D.2、3
第5题
下列哪些描述正确（)
A.杭易联中可查询对公客户工商信息
B.反洗钱监测系统中可导出客户历史交易流水
C.反洗钱监测系统中可查询机构归属客户的所有账户流水
D.上报一般可疑交易报告后，客户风险等级会调整至较高风险
第9题
总行反洗钱领导办公室的职责是（）
A.组织落实反洗钱工作的具体措施
B.负责指导各网点反洗钱工作
C.负责向中国人民银行反洗钱监测分析中心上报大额交易及可疑交易报告
D.组织领导各分支行开展反洗钱宣传工作
E.协调落实领导小组的各项决定和决议
第11题
可疑交易报告流程：()
A.可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。
B.经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。
C.对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。
D.反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。
