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提问人：网友cyhong826
发布时间：2022-01-06
[主观题]
某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（
）。
A.公司的交易规模
B.公司风险监管指标
C.公司的客户数量
D.公司的发展规划
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A.各期货交易所
B.期货交易所的结算机构
C.期货业协会
D.期货公司
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第5题
非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员进行公开谴责
第6题
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。
A.期货公司不承担任何责任
B.期货公司承担主要赔偿责任
C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
第7题
有下列（）情形，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.以其他方法操纵期货交易价格的
第9题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。
A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形
