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提问人：网友stonelk 发布时间：2022-01-06
[多选题]

根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格的规定，证券投资咨询机构应当具备的条件包括()。

A.注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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匿名网友[87.***.***.126]选择了 C
1天前
匿名网友[144.***.***.56]选择了 A
1天前
匿名网友[48.***.***.231]选择了 C
1天前
匿名网友[149.***.***.185]选择了 D
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匿名网友[141.***.***.67]选择了 C
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匿名网友[68.***.***.234]选择了 D
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1天前
匿名网友[178.***.***.213]选择了 A
1天前
匿名网友[43.***.***.8]选择了 A
1天前
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1天前
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更多“根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格的规定，证券投资咨询”相关的问题
第1题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金宣传推介材料应当具有的是（）。 A．对该

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金宣传推介材料应当具有的是（）。

A．对该基金的投资业绩的预测

B．对收益或者损失的承诺

C．单位或者个人的推荐性文字

D．风险提示及基金过往业绩

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第2题
根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。()
根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。（)

此题为判断题(对，错)。

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第3题
根据《证券投资基金销售管理办法》中对专业基金销售机构申请基金代销业务资格的规定，专业基金销售机构应当具备的条件包括()。

A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

B.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

C.主要出资人注册资本不低于3000万元人民币

D.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

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第4题
根据2013年颁布的《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构类型包括（）

A.商业银行

B.证券投资咨询机构

C.期货公司

D.保险机构

E.证券公司

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第5题
根据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号)，制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规性，并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致。（)
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第6题
根据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号），制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规性，并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致（）
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第7题
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是()

A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

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第8题
根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。

A.《证券投资基金销售适用性指导意见》

B. 《基金法》

C. 《基金销售管理办法》

D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

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第9题
对于销售业务规范，《证券投资基金销售管理办法》中对下列哪几类人员或机构的业务规范做出了规定？（）

A.基金管理人

B. 基金代销机构

C. 基金销售人员

D. 基金宣传人员

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第10题
2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和()有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。

A.《基金管理条例》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《公司法》

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