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提问人：网友黄静 发布时间：2022-01-07
[单选题]

证券期货业法人机构应建立（)，按照风险为本原则，定期分析研判内外部洗钱风险，评估洗钱风险防控机制的有效性，采取有针对性的风险应对措施。

A.反洗钱信息报告制度

B.洗钱风险自评估制度

C.反洗钱定期报告制度

D.反洗钱监督保障制度

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匿名网友[159.***.***.33]选择了 C
1天前
匿名网友[235.***.***.152]选择了 D
1天前
匿名网友[144.***.***.141]选择了 A
1天前
匿名网友[47.***.***.56]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[57.***.***.34]选择了 A
1天前
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更多“证券期货业法人机构应建立()，按照风险为本原则，定期分析研判内外部洗钱风险，评估洗钱风险防控机制的有效性，采取有针对性的风险应对措施。”相关的问题
第1题
证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号)，确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

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第2题
对于新建立业务关系的客户,证券期货业金融机构应根据风险评估结果,在建立业务关系后( )个工作日内划分其风险等级。
A.5

B.15

C.10

D.30

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第3题
证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有()或可追溯性。A.可稽核性B.正确性C.可行性D.完
证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有()或可追溯性。

A.可稽核性

B.正确性

C.可行性

D.完整性

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第4题
证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现“内部控制优先”的要求,不包括()。
A.要充分考虑各种可能的洗钱风险

B.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

C.要与证券期货业机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应

D.要充分考虑证券期货业机构面临的监管环境

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第5题
为确保客户洗钱分类的客观性和准确性,证券期货业金融机构不应采取以下哪项措施()。
A.不管影响因素有何变化也不必调整客户风险等级

B.对客户进行不变的风险等级评定及分类

C.对客户洗钱分类进行动态、持续的管理

D.对客户洗钱分类进行静态、不变的管理

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第6题
证券期货业金融机构与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由证券期货业金融机构按规定提交大额交易报告。()

此题为判断题(对，错)。

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第7题
当运行人员认为调度指令有误,或调度指令直接威胁人身、设备安全时,该怎么做?

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第8题
数字化变电站是基于()来实现变电站信息采集、传输、处理、输出过程全部数字化
A．光电技术

B．信息技术

C．生产技术

D．网络通信技术

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第9题
变电运行人员()作好设备验收相关记录,并明确设备验收结论
A．要求并督促

B．检查并督促

C．参与并督促

D．参与并要求

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第10题
赭石 zhþ shí

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