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提问人：网友18***246
发布时间：2022-01-06
[主观题]
内控合规部门受理协查后，对于非涉密协查，应通过（)向相关部门发送协助提供信息函件？A.ICCS 系统B.
内控合规部门受理协查后，对于非涉密协查，应通过()向相关部门发送协助提供信息函件？
A.ICCS 系统
B.CCS系统
C.AMLS 系统
D.COMAP 系统
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第2题
内控合规部部门受理协查后，应将协查的客户信息应通过（)登记？A.ICCS 系统B.CCS系统C.AMLS 系统D.C
内控合规部部门受理协查后，应将协查的客户信息应通过()登记？
A.ICCS 系统
B.CCS系统
C.AMLS 系统
D.COMAP 系统
第5题
以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的？（)A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协
以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的？()
A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查
B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务
C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理
D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级
第8题
对于出现被沪深交易所出具的特别协查函、电话警示、关注函、交易警示函、暂停交易、限制交易、纳入重点监控名单等影响交易所对公司的客户管理效果评价的，都将（）
A.导致公司合规风控负责人、经纪业务负责人被交易所采取现场谈话
B.纳入公司对分支机构合规考核内容
C.约谈一级分公司负责人和合规负责人
D.加重处罚
第9题
37依据《中国邮政储蓄银行合规审查管理办法（2021年修订版）》的规定，内控合规部门可不予受理的合规审查包括（）
A.已经合规审查且无重大合规事项变化的
B.未经合规审查但已实施的
C.系统需求
D.合同、协议等法律文书
E.仅为对客观事实描述的报告、通报、提示等非制度类文件
第10题
依据《中国邮政储蓄银行合规审查管理办法（2021年修订版）》的规定，内控合规部门可不予受理的合规审查包括（）
A.已经合规审查且无重大合规事项变化的
B.未经合规审查但已实施的
C.系统需求
D.合同、协议等法律文书
E.仅为对客观事实描述的报告、通报、提示等非制度类文件
