下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是()。
A.通知业务机构停止其违法行为
B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
- · 有3位网友选择 C,占比33.33%
- · 有2位网友选择 B,占比22.22%
- · 有2位网友选择 D,占比22.22%
- · 有2位网友选择 A,占比22.22%
A.通知业务机构停止其违法行为
B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
A.通知业务机构停止其违法行为
B. 随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
关于监事会应该履行的合规职责,下列说法错误的是()。
A.通知业务机构停止其违法行为
B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
A.监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况
B.审核公司年度合规报告
C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
关于董事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是()。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
B.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.审议批准公司年度合规报告
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
A.监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况
B.对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议
C.调查经营中的异常情况,并可要求合规负责人和合规部门协助
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
A.监事会
B.董事会
C.股东
D.高级管理层
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!