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义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,仅仅在建立业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息()
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A.完整性
B.准确性
C.有效性
D.时效性
A.调高客户风险等级
B.加强资金交易监测分析
C.获取高级管理层批准等严格的风险管理措施
D.任何情况下,均不得与其建立或者维持业务关系
A.受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准,直接与客户建立或者维持业务关系
B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人,应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限
C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的,或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的,义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素,决定是否与其建立或者维持业务关系
D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理,并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单,义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系
A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
1、建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要;
2、建立(或者维持现有)业务关系前,获得中国反洗钱监测分析中心的批准或者授权;
3、进一步深入了解客户财产和资金来源;
4、在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度。()
A、1,2,3
B、2,3,4
C、1,2,4
D、1,3,4
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