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提问人：网友linux5151
发布时间：2022-01-06
[主观题]
投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。
A.期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.工商行政管理部门
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A. 证券公司会员
B. 期货公司会员
C. 中金所
D. 基金公司
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第1题
中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
第7题
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.所在地期货交易所
B.所在机构
C.中国期货业协会
D.所在地中国证监会派出机构
第8题
经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。
A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币
B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
C.期货交易所遭受重大突发市场风险
D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力
第10题
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
A.监督期货公司其他高级管理人员
B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督、检查
C.审议并决定风险管理、内部控制制度
D.期货公司的日常经营管理
