基金销售机构应在内部建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全
A.正确
B.错误
A.正确
B.错误
下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法,错误的是()。
A.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗
B.通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行
C.保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递
D.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年
A.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗
B.保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递
C.系统数据应逐月备份并异地妥善存放
D.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
B.后台管理系统直接面对基金投资人
C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用
A.基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国人民银行备案
B.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料
C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开
D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是()。
A.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料
B.基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国人民银行备案
C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开
D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
在账户信息管理方面,基金销售机构的主要职责不包括()。
A.代理发放红利
B.负责基金份额的注册
C.建立并保管基金份额持有人名册
D.建立并管理投资人基金份额账户
A.资本充足率(或净资本、注册资本)
B.组织机构、治理结构与内部控制
C.营业场所、信息系统建设
D.业务管理制度、从业人员资格
A.总部
B. 分部
C. 营销团队
D. 营销经理
A.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力
B. 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度
C. 了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力
D. 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
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