外汇业务代理行风险评估指标体系包括风险要素()
A.客户特性
B.地域
C.行业
D.业务关系E.反洗钱措施
E.反洗钱措施
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A.客户特性
B.地域
C.行业
D.业务关系E.反洗钱措施
E.反洗钱措施
金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素?
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。()
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
C.公认具有较高风险的行业(职业)
D.特殊业务类型的交易频率
洗钱风险评估指标体系包括客户特性、()、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。
A.社会经济活动
B.信用
C.时间
D.地域
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
C.国家(地区)的上游犯罪状况
D.特殊的金融监管风险
A.充分收集有关境外金融机构的信息
B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健会性和有效性
D.以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责
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