证券经营机构有下列()情形之一的,不得注册登记为保荐机构。
A.保荐代表人数量少于2名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
- · 有4位网友选择 B,占比40%
- · 有4位网友选择 A,占比40%
- · 有1位网友选择 C,占比10%
- · 有1位网友选择 D,占比10%
A.保荐代表人数量少于2名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.保荐代表人数量少于3名
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近两年未担任主承销商
D.注册资本低于人民币2亿元
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.中国证监会规定的其他情形
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近两年未担任主承销商
D.注册资本低于人民币2亿元
A.保荐代表人数量少于两名
B.最近两年未担任主承销商
C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
D.注册资本低于人民币2亿元
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.注册资本为人民币5千万元
A.保荐代表人数量少于2名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.保荐代表人数量少于3名
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