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提问人：网友shineleeli 发布时间：2022-01-06
[多选题]

有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构()。

A.保荐代表人数量少于两名

B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近两年未担任主承销商

D.注册资本低于人民币2亿元

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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（）。 A．保荐代表人数量少于两名

有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（）。

A．保荐代表人数量少于两名

B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

D．保荐代表人数量少于3名

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第2题
有下列（）情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A.保荐代表人数量少于两名

B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近两年未担任主承销商

D.注册资本低于人民币2亿元

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第3题
有下列（）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A.保荐代表人数量少于两名

B.最近两年未担任主承销商

C.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

D.注册资本低于人民币2亿元

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第4题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()。

A.保荐代表人数量少于两名

B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

D.中国证监会规定的其他情形

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第5题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（）。

A.保荐代表人数量少于两名

B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

D.注册资本为人民币5千万元

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第6题
有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A.保荐代表人数量少于2名

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

D.保荐代表人数量少于3名

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第7题
证券经营机构有下列()情形之一的,不得注册登记为保荐机构。

A.保荐代表人数量少于2名

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或未有效执行

C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

D.最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

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第8题
有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员（)。

A.因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题

B.近三年内受过证券业协会纪律处分的

C.利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的

D.个人负有数额较大的债务且到期未偿清的

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第9题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近24个月被诫勉谈话的

D.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

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