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提问人:网友lq1010 发布时间:2022-06-29
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场外衍生品业务中配备的交易岗位,可以兼职作为做市业务的交易岗位。()

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第1题
下列关于场外衍生品的说法中错误的是()。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交

下列关于场外衍生品的说法中错误的是()。

A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

C.关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料,完成该项业务首次备案

D.关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

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第2题
下列关于金融衍生品的各种风险的说法中正确的是()。

A.在产品到期前,金融机构无法预先确定其所从事的金融衍生品业务及其所持有的金融衍生品能否带来净收益,这个不确定性就是金融衍生品业务中市场风险的主要体现

B.场内交易的金融衍生品的信用风险高于场外交易的金融衍生品

C.场内交易的金融衍生品的流动性风险低于场外交易的金融衍生品

D.操作风险是由公司或部门内部因素造成的,而非由外部因素导致的

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第3题
义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备()的反洗钱岗位人员;分支机构应当根据业务实际和内部操作规程,配备()反洗钱岗位人员。
义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备()的反洗钱岗位人员;分支机构应当根据业务实际和内部操作规程,配备()反洗钱岗位人员。

A.专职,专职

B.专职,专职或兼职

C.兼职,专职或兼职

D.兼职,专职

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第4题
风险管理公司接受客户使用标准仓单充抵场外衍生品交易保证金,应同时符合以下条件()

A.已备案场外衍生品业务

B.已备案基差贸易、仓单服务业务

C.已备案基差贸易、仓单服务、场外衍生品业务

D.已备案场外衍生品业务,且受同一期货公司控制的其他风险管理公司已备案基差贸易、仓单服务

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第5题
义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备专职的反洗钱岗位人员;分支机构应当根据业务实际和内部操作规程,配备兼职反洗钱岗位人员()
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第6题
远期合约和互换合约都是场外交易的金融衍生品。()

远期合约和互换合约都是场外交易的金融衍生品。()

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第7题
金融机构应当设立兼职的反洗钱岗位,配备兼职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。()
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第8题
关于衍生品交易,下列说法正确的有()。

A.衍生品交易被区分为场内交易和场外交易

B.场外交易市场的交易规模要比交易所内的交易规模小得多

C.场外交易又称为柜台交易或店头交易

D.场外交易的优点是流动性强

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第9题
义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备专职的反洗钱岗位人员;分支机构应当根据业务实际
和内部操作规程,配备专职或兼职反洗钱岗位人员。专职反洗钱岗位人员应至少具有三年以上金融从业经历。()

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第10题
金融机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备专职的反洗钱岗位人员;分支机构应当根据业务实际和内部操作规程,配备专职或兼职反洗钱岗位人员。专职反洗钱岗位人员应至少具有三年以上金融从业经历()
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第11题
下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是()。A.《证券公司柜台交

下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是()。

A.《证券公司柜台交易业务规范》

B.《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》

C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》

D.《中国证券投资基金法》

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