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提问人：网友罗琼 发布时间：2022-01-07
[判断题]

针对存在合规问题的代发协议，或存在客户不配合开展尽职调查、无法联系客户等等异常情形，在做好客户解释工作的前提下，可由内部发起尽职调查方式关闭代发协议。（)

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第1题

A. 对发现存在风险预警信号的授信是否及时要求提供担保

B. 客户出现逃废债务时是否迅速采取保全措施

C. 问题授信是否处理及时，方法是否得当

D. 责任人处理是否及时妥当

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第2题

A. 进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的

B. 未对客户资料进行认真和全面核实的

C. 故意隐瞒真实情况的

D. 根据预警信号及时采取必要保全措施的

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第3题
金融机构应()根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。

A.定期

B.不定期

C.长期

D.定期或不定期

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第4题
以下客户经理未做到尽职调查的是:( )
A.未对授信申请人及保证人资信状况、偿债能力进行尽职调查的

B.未按规定核实抵押物、质物、质押权利及保证人情况，造成担保合同无效或保证人、抵(质)押物、质押权利不具备担保条件的

C.未核实票据承兑、贴现业务或信用证的真实贸易背景的

D.调查报告失实的

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第5题
严禁在客户不知情、未发起申请的情况下,使用“风险评估”业务权限。()

此题为判断题(对，错)。

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第6题
对于非企业类账户数据,RPA年检系统无法通过企业公示系统查询相关信息,各网点需逐户通过全国组织机构统一社会信用代码公示系统查询客户信息变更及存续情况。()

此题为判断题(对，错)。

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第7题
我行个人客户圈存的用于IC卡消费的电子现金款项应纳入“个人活期存款-个人银行结算存款”子目核算。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题
股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（ ）特征。

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第9题
证券投资人是指（ ）。

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