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提问人：网友154336271
发布时间：2023-03-28
[判断题]
各业务条线应培育本业务条线内控合规文化，形成“内控优先”、“人人主动合规”的良好氛围。>>答案：正确（）
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第2题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银)办发[2013]639号)，总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。()此题为判断题(对，错)。
第3题
按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求，各一级分行、总行主要业务部门及总行内控与法律合规部按年度报告辖内、本业务条线和全行合规风险评估报告。()此题为判断题(对，错)。
第4题
下列哪些表述错误()。
A.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案，并按季度报告培训实施情况
B.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案，并按月报告培训实施情况
C.合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作，成立员工异常行为排查工作小组，做好异常行为员工名单静态管理;
D.审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督
第7题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号)，各业务条线的合规风险信息收集
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()
A.总行内控与法律合规部
B.各级行内控合规部
C.各级行相关业务部门
D.各级行管理层
第9题
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有（)。
A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
第10题
各业务部门负责本业务条线案件防控与案件处置工作，包括协助案件调查，分析案件暴露的内控缺陷及成因，配合合规部门对涉案人员及相关人员违规行为进行责任认定，组织落实案件暴露问题整改，组织本业务条线案件风险的整治与风险排查。（)
第11题
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有()。
A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
D.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训
E.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
