对于客户洗钱风险等级的管理,以下说法正确的是()
A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
C.根据影响因素的变化随时调整客户等级分类
D.对客户洗钱风险分类信息严格保密
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- · 有3位网友选择 A,占比30%
A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
C.根据影响因素的变化随时调整客户等级分类
D.对客户洗钱风险分类信息严格保密
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
A.全面性原则全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况,科学合理地为每一个客户确定风险等级
B.风险相当原则根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施,对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施
C.动态管理原则持续关注客户洗钱风险状况,及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施
D.保密性原则客户洗钱风险评估标准和等级分类结果应严格保密,不得向除客户外的第三方泄露
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()
A.金融机构的客户有任何信息变化,都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
B.金融机构应根据客户风险等级的调整期限,定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施
C.金融机构应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
D.金融机构客户风险等级通过系统自动调整
以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的?()
A.客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则
B.我行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分
C.客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项
D.我行客户洗钱风险等级采取三级分类法
A.A.本指引适用于金融机构开展洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理工作。
B.B.本指引所列风险评估要素及其风险子项是金融机构全面科学评估洗钱风险的参考指标,为金融机构划分客户洗钱风险等级提供依据。
C.C.本指引所确定的工作流程是金融机构科学整合内部各类资源,特别是发挥业务条线了解客户的基础性作用,有效评估、管理洗钱风险的必要管理措施。
D.D.本指引有助于指导金融机构依据洗钱风险评估及客户风险等级划分结果,优化反洗钱资源配置。
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