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提问人：网友Yry12345 发布时间：2022-06-18

[判断题]

直系亲属担任受评经济主体或者受评债务融资工具发行人聘任的会计师事务所负责人或者项目签字人的，信用评级从业人员可以正常开展信用评级业务。（)

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第1题

配偶担任受评债务融资工具发行人的（)，信用评级从业人员在机构开展相关信用评级业务时应当回避。

A.实际控制人

B.高级管理人员

C.董事、监事

D.中级管理人员

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第2题

配偶持有受评经济主体的出资额或者股份达到（)以上的，信用评级从业人员在机构开展信用评级业务时应当回避。

A.0.05

B.0.1

C.0.15

D.0.2

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第3题

评课的对象主要是()

A.受评教师+学生

B.受评教师+课例

C.受评教师+流程

D.流程+课例

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第4题

证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有()。

A.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人

B.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

C.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

D.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

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第5题

信用评级机构与受评经济主体为同一实际控制人所控制，或者由同一股东持股均达到（)以上，不得开展信用评级业务。

A.0.05

B.0.1

C.0.15

D.0.2

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第6题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

焦虑、疑惧、应付心理等属于受评过程心理。（)

焦虑、疑惧、应付心理等属于受评过程心理。()

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第8题

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（）情形的，应当回避。

A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%

B.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人

C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

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第9题

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有()情形的，应当回避。

A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%

B.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人

C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

D.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

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第10题

如果健康生活方式评估报告显示受评者实际年龄58岁，健康年龄65岁，理想健康年龄53岁，那么说明（）

A.如果改变目前的不健康生活习惯至理想状态，健康年龄将达到53岁

B.受评者寿命延长的空间是12岁

C.受评者目前生活习惯影响了其健康状况，减少了寿命

D.受评者的健康状况比评价的好

E.受评者寿命延长的空间是7岁

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第11题

资信评级的作用体现在（）。

A.揭示受评对象违约风险的大小

B. 揭示利率及外汇风险

C. 评价经济主体履约的能力和意愿

D. 评价经济主体本身的价值或业绩

E. 就信用风险发表的一种专家意见

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