下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是()。[2015年5月真题]A.在审核手续未严格执行的情况下代
下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是()。[2015年5月真题]
A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
D.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是()。[2015年5月真题]
A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
D.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是()。
A.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B.工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C.操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D.在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户
下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是()。
A. 在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B. 操作失误为客户买入非委托人本意的证券
C. 工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领
D. 向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
A.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识
B.配备数量适当、质量可靠的交易设施
C.使用合格的交易场所
D.加强交易设施的日常管理和维护保养
A.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识
B. 配备数量适当、质量可靠的交易设施
C. 使用合格的交易场所
D. 加强交易设施的日常管理和维护保养
下列不属于证券经纪业务合规风险的防范措施的是()。
A.建立经纪业务检查稽核制度
B.建立健全各项规章制度
C.对客户交易结算资金实行第三方存管
D.强化岗位制约和监督
为谋取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于证券经纪业务风险中的()。
A.合规风险
B.系统风险
C.技术风险
D.非系统风险
编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的()。
A.合规风险
B.经济风险
C.管理风险
D.政治风险
A.违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
B.因信息技术系统发生技术故障导致行情中断
C.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
D.客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
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