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提问人：网友cl18507496603 发布时间：2022-01-06
[单选题]

()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

A.专业性原则

B.公正性原则

C.主观性原则

D.独立性原则

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匿名网友[66.***.***.1]选择了 C
1天前
匿名网友[26.***.***.84]选择了 A
1天前
匿名网友[54.***.***.151]选择了 B
1天前
匿名网友[177.***.***.52]选择了 C
1天前
匿名网友[235.***.***.3]选择了 C
1天前
匿名网友[71.***.***.48]选择了 C
1天前
匿名网友[7.***.***.95]选择了 C
1天前
匿名网友[109.***.***.98]选择了 C
1天前
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第1题
（)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应该有独立地位，合规管理应该独立于其他各项业

()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应该有独立地位，合规管理应该独立于其他各项业务经营活动。

A.专业性原则

B.公正性原则

C.主观性原则

D.独立性原则

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第2题
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规性应当独立于其他各项业务经营活动。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时时性原则

D.独立性原则

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第3题
基金管理人合规管理的协调性原则是指()。

A.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为

B.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程

C.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗

D.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

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第4题
合规部门和督察长在基金公司组织体系中应有独立地位，合规管理应独立于其他各项业务经营活动体现了基金管理人合规管理的()原则。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.专业性

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第5题
合规管理的客观性原则是指()。

A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为

C.合规人员在对业务部门进行核查时，应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告

D.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程

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第6题
()负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。

A.董事会

B.监事会

C.督察长

D.合规管理部门

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第7题
（）主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

A．合规风险

B．道德风险

C．声誉风险

D．操作风险

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第8题
在基金公司的具体机构设置中，估值委员会的组成人员包括()。Ⅰ.督察长Ⅱ.投资/研究总监Ⅲ.合规风控部门Ⅳ.基金运营部

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第9题
督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门
及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第10题
基金公司（)负责合规管理工作。 A.股东B.董事会C.督察长D.监事

基金公司()负责合规管理工作。

A.股东

B.董事会

C.督察长

D.监事

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