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提问人：网友黄静发布时间：2022-01-07

[判断题]

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券期货业金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行二次复核。（)

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第1题

反洗钱系统应具备对客户身份证件过期自动提示的功能,并能够实现支持中止办理客户业务的功能。()

此题为判断题(对，错)。

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第2题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发【2018】19号)规定:()承担法人金融机构洗钱风险管理的最终责任。

A.董事会

B.监事会

C.反洗钱管理部门

D.业务部门

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第3题

在某些情形下,对较高风险领域可采取简化的风险控制措施。()

此题为判断题(对，错)。

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第4题

证券期货业金融机构的可疑交易报告由各个分支机构分别向中国人民银行报送。()

此题为判断题(对，错)。

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第5题

金融机构在为客户开立资金账户时,需要登记自然人客户的基本信息包括()。

A.客户的身份证件或者身份证明文件的种类

B.客户的身份证件或者身份证明文件的种类

C.客户的住所地(经常居住地)或者工作单位地址

D.客户的姓名、性别、国籍、职业

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第6题

中国人民银行及其分支机构可根据反洗钱监管需要,约见证券期货业金融机构高级管理人员及其他工作人员谈话,被约见人员应当如实回答有关反洗钱工作的相关问题,不得弄虚作假。()

此题为判断题(对，错)。

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第7题

异常交易分析工作应由()出具分析意见。

A.销售部门

B.反洗钱职能部门反洗钱联系人

C.风险管理部门

D.业管部门

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第8题

金融机构履行反洗钱义务是否会影响其正常经营?

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第9题

《现场检查通知书》正式文本在进驻前五个工作日送达被检查金融机构()

此题为判断题(对，错)。

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