更多“《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发【2018】19号)规定:()承担法人金融机构洗钱风险管理的最终责任。”相关的问题
第1题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发(2018J19号)适用于()
A.在中华人民共和国境内外依法设立的法人机构
B.在中华人民共和国境内依法设立的法人机构
C.在中华人民共和国境内依法设立的非法人机构
D.在中华人民共和国境内外依法设立的非法人机构
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第2题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)自()起施行。
A.2018年12月31日
B.2019年1月1日
C.2019年7月1日
D.2019年12月31日
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第3题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发【2018】19号)规定:()承担洗钱风险管理的直接责任。
A.反洗钱管理部门
B.内部审计部门
C.人力资源部门
D.业务部门
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第4题
人民银行《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》(银反洗发〔2018〕19号),首次提及洗钱风险管理的说法,旨在指导法人机构将洗钱风险纳入全面风险管理,完善洗钱风险管理的体系,实现机构和全员共同履行反洗钱职责。()
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第5题
在某些情形下,对较高风险领域可采取简化的风险控制措施。()
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第6题
证券期货业金融机构的可疑交易报告由各个分支机构分别向中国人民银行报送。()
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第7题
金融机构在为客户开立资金账户时,需要登记自然人客户的基本信息包括()。
A.客户的身份证件或者身份证明文件的种类
B.客户的身份证件或者身份证明文件的种类
C.客户的住所地(经常居住地)或者工作单位地址
D.客户的姓名、性别、国籍、职业
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第8题
中国人民银行及其分支机构可根据反洗钱监管需要,约见证券期货业金融机构高级管理人员及其他工作人员谈话,被约见人员应当如实回答有关反洗钱工作的相关问题,不得弄虚作假。()
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第9题
异常交易分析工作应由()出具分析意见。
A.销售部门
B.反洗钱职能部门反洗钱联系人
C.风险管理部门
D.业管部门
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