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提问人：网友chenanqiong 发布时间：2022-01-06
[多选题]

定向资产管理业务的内部控制措施包括()。

A.专门、独立的业务运作

B.合理、有效的控制措施

C.独立、客观的投资研究

D.科学、严密的投资决策

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第1题
优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。()
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第2题
上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99 999 900元。 ()
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第3题
股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。()
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第4题
《标准券折算率管理办法》规定，每()收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A．星期二

B．星期三

C．星期四

D．星期五

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第5题
在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是()

A．网上竞价发行

B．网上定价发行

C．网上累计投标询价发行

D．网上定价市值配售

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第6题
以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是()

A．公司治理健全，内部控制有效

B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚

C．经营证券经纪业务已满5年

D．财务状况良好，最近6个月净资本在1 2亿元以上

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第7题
是证券公司自营业务面临的主要风险。

A．法律风险

B．经营风险

C．政策风险

D．市场风险

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第8题
下列关于申报原则的说法，不正确的是()

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

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第9题
关于证券经纪业务，以下表述正确的有 、()

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

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第10题
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有()

A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

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