题目内容
（请给出正确答案）
B．担任上市公司股权类再融资项目，可转换公司债券、可交换公司债券等具有股票 衍生品性质的债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公 司首次对外公告该项目之日
C．中国证监会、证券业协会和交易所另有规定的，从其规定
D．以上都不对
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A.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
B.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查
C.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制，因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告
D.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单
A、观察名单
B、限制名单
C、控制名单
D、传言名单
A.证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单
B.观察名单属于高度保密的名单,仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉
C.证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单不影响证券公司正常开展业务
A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
B.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日
C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日
D.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为担任前述角色之日
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