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提问人：网友154336271
发布时间：2023-03-24
[多选题]
下列关于前台备用金合规的操作是（）
A.寄发票，客遗物品时，可以先使用备用金登记下来报销后补上即可
B.备用金少了赔付就行，不需要找到原因
C.特殊情况下，宾客长款客人遗留现金需做好记录，放入前台贵重保险箱内
D.备用金只用来给宾客找零不得转借和挪作他用
E.班次交接必须双方班次都点查备用金
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第4题
下列属于前台对公业务板块主要业务范围的是（)。
A、法人类客户的营销、授信、信贷业务调查评估、贷后管理、产品推广和系统管理
B、审查审批信贷调查报告，研究制定基本信贷政策制度与办法
C、扎口管理全行市场风险、信用风险和操作风险
D、对业务运作的合规性进行管理、监督和检查
第5题
下列关于“三道防线”表述，正确的是（）。
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B. 风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C. 内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责
D. 审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
第6题
下列关于前台当班员工多刷客人信用卡退款操作方法正确的是（）
A.前台当班员工自己掏钱赔给客人
B.从财务备用金中现金当场退给客人
C.通过银行信用卡中心退还到客人信用卡中
D.从前台备用金中支出，至银行汇款到客人信用卡中
第7题
下列关于“三道防线”表述，正确的是()。
下列关于“三道防线”表述，正确的是（)。
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A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责
D.审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
第8题
下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是（）。 A．合规风险与信用风险、市场风险、操作
下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是（）。
A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第9题
下列选项中，关于培养员工合规意识的方法表述不正确的是()。
A.立足学习教育平台，提升合规操作意识
B.依托检查监督平台，营造合规文化氛围
C.开展丰富多彩的企业文化
D.将企业文化建设融入合规文化建设全过程
第10题
科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出，银行要建立风险管理“三道防线”，下列关于“三道防线”表述正确的是（）
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B. 风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C. 内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责
D. 审计监察部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
第11题
各行可以设置不同的部门或岗位承担前后台工作，后台部门（岗位)负责组织实施集中采购，前台部
各行可以设置不同的部门或岗位承担前后台工作，后台部门(岗位)负责组织实施集中采购，前台部门(岗位)负责监督审查前台集中采购操作的合规性。判断对错
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