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提问人：网友zytt123 发布时间：2022-01-07
[单选题]

根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（)。

A.为他人提供证券投资咨询服务

B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C.违规从事营利性经营活动

D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

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第1题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有()情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取()等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第3题
下列机构及人员中()，应当遵守《期货从业人员管理办法》。

A．申请期货从业人员资格的人员

B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C．证券公司所有职工

D．期货从业人员从事期货业务的

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第4题
国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况,经国务院证券监督管理机构负责人批准,可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。()

此题为判断题(对，错)。

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第5题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向()借入。
A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

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第6题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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第7题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。
A.登记结算公司

B.指定商业银行

C.证券金融公司

D.证券公司自有帐户

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第8题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当提取(),用于弥补经营亏损。
A.留存收益

B.法定公积金

C.资本公积金

D.一般风险准备金

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第9题
证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动是()。
A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券资产管理业务

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