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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-05
[判断题]

根据《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引(试行)》规定,经营机构应当在接收投资者投诉3日内(指交易日,含本数),作出是否受理的决定()

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第1题
关于LOF份额的申购、赎回流程,以下说法正确的有()。

A.T日,场内投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请

B.T日,场外投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统提交基金申购、赎回申请

C.T+1日,中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据,进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理

D.自T+2日起,投资者申购份额可用

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第2题
()负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。A.中国证

()负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

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第3题
下列关于上市开放式基金申购、赎回流程的表述中,错误的是()。

A.自T+2日起,投资者申购份额可用

B.T+3日日终,深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司

C.T日,场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请

D.T+1日,中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理

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第4题
证券经营机构开展投资者教育的主要内容不包括_______。

A.普及证券知识,宣传金融证券方面的政策法规

B.揭示证券市场风险,树立正确投资理念

C.接受客户全权委托,从事买卖证券

D.接受投资者咨询,处理投资者的投诉

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第5题
下列关于上市开放式基金的申购和赎圆流程的说法中正确的有()。

A.T日,场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请

B.T日日终,深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司

C.T+1日,中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理

D.T+2日起,投资者申购份额可用;T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期,2≤N≤8),赎回资金可用

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第6题
经营机构应当每半年开展一次适当性自查,自查的内容包括但不限于()

A.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十九条适当性管理制度建设及落实

B.人员培训及考核

C.投资者投诉纠纷处理

D.发现问题及整改情况

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第7题
符合()条件的普通投资者,经经营机构批准可转化为专业投资者。A.最近1年末净资产不低于1000万元,最

符合()条件的普通投资者,经经营机构批准可转化为专业投资者。

A.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

B.金融资产不低于200万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

C.最近1年末净资产不低于2000万元,最近2年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

D.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于300万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

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第8题
下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有()

A.T日,场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请

B.T日日终,深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司

C.T+1日,中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理

D.T+2日起,投资者申购份额可用;T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期,2≤N≤8),赎回资金可用

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第9题
()是指在运作中使用做空、套期和套利等方法对风险进行对冲的投资基金,一般通过非公开方式发行,面向少数机构投资者和富有个人投资者募集资金,投资于证券市场,其投资目标更有针对性,并能够根据客户的特殊需求量体定做。

A.固定收益证券

B.对冲基金

C.期货

D.私募股权基金

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第10题
以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()
A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,与投资者协商解决争议,采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任

B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围

C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时分析总结,改进和完善相关机制与制度

D、经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务

E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向协会申请调解

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