根据《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引(试行)》规定,经营机构应当在接收投资者投诉3日内(指交易日,含本数),作出是否受理的决定()
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A.T日,场内投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请
B.T日,场外投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统提交基金申购、赎回申请
C.T+1日,中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据,进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理
D.自T+2日起,投资者申购份额可用
()负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
A.自T+2日起,投资者申购份额可用
B.T+3日日终,深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司
C.T日,场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请
D.T+1日,中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
A.普及证券知识,宣传金融证券方面的政策法规
B.揭示证券市场风险,树立正确投资理念
C.接受客户全权委托,从事买卖证券
D.接受投资者咨询,处理投资者的投诉
A.T日,场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请
B.T日日终,深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司
C.T+1日,中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
D.T+2日起,投资者申购份额可用;T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期,2≤N≤8),赎回资金可用
A.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十九条适当性管理制度建设及落实
B.人员培训及考核
C.投资者投诉纠纷处理
D.发现问题及整改情况
符合()条件的普通投资者,经经营机构批准可转化为专业投资者。
A.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
B.金融资产不低于200万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
C.最近1年末净资产不低于2000万元,最近2年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
D.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于300万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
A.T日,场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请
B.T日日终,深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司
C.T+1日,中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
D.T+2日起,投资者申购份额可用;T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期,2≤N≤8),赎回资金可用
A.固定收益证券
B.对冲基金
C.期货
D.私募股权基金
B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围
C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时分析总结,改进和完善相关机制与制度
D、经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务
E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向协会申请调解
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