基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。A
基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。
A.基金客户
B.基金管理人
C.基金托管人
D.监管机构
基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。
A.基金客户
B.基金管理人
C.基金托管人
D.监管机构
A.反洗钱义务履行及责任划分
B.销售费用分配的比例和方式
C.对基金持有人的持续服务责任
D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
下列有关基金销售机构的职责规范,不正确的是()。
A、未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售
B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,以下说法错误的为()。
A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务
A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
A.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
B.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务
C.基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的,被委托的机构应当取得基金代销业务资格
D.代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售
A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售
B.代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
D.基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责
E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督
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