更多“《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发【2018】19号)规定:()承担洗钱风险管理的直接责任。”相关的问题
第1题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发(2018J19号)适用于()
A.在中华人民共和国境内外依法设立的法人机构
B.在中华人民共和国境内依法设立的法人机构
C.在中华人民共和国境内依法设立的非法人机构
D.在中华人民共和国境内外依法设立的非法人机构
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第2题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)自()起施行。
A.2018年12月31日
B.2019年1月1日
C.2019年7月1日
D.2019年12月31日
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第3题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发【2018】19号)规定:()承担法人金融机构洗钱风险管理的最终责任。
A.董事会
B.监事会
C.反洗钱管理部门
D.业务部门
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第4题
人民银行《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》(银反洗发〔2018〕19号),首次提及洗钱风险管理的说法,旨在指导法人机构将洗钱风险纳入全面风险管理,完善洗钱风险管理的体系,实现机构和全员共同履行反洗钱职责。()
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第5题
业务部门不需要将洗钱风险管理要求嵌入到产品研发、流程设计、业务管理和具体操作中去。()
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第6题
证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。
A.审慎性原则
B.相匹配原则
C.有效性原则
D.全面性原则
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第7题
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券期货业金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行二次复核。()
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第8题
反洗钱系统应具备对客户身份证件过期自动提示的功能,并能够实现支持中止办理客户业务的功能。()
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第9题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发【2018】19号)规定:()承担法人金融机构洗钱风险管理的最终责任。
A.董事会
B.监事会
C.反洗钱管理部门
D.业务部门
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