题目内容
（请给出正确答案）
A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易
B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让
C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让
D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
参考答案
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A．机构投资者
B．机构投资者或者个人投资者
C．综合类证券公司
D．具有证券交易所会员资格的证券公司
A．由证券交易所决法，并及时报告国务院
B．由国务院证券监方管理机构决定，证券交易所执行
C．由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构
D．由国务院决定，证券交易所执行
B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
I发生资产管理合同约定的应当终止的情形
II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人
III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接
IV资产管理计划存续期届满且不展期
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III、IV
I责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款
II责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款
III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款
IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款
A.II、III
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
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