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提问人:网友黄静 发布时间:2022-01-07
[判断题]

内部控制不应当与证券期货业机构的日常经营管理相结合。()

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第1题
下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是()。

A.只有管理层需要对内部控制负有责任

B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立

C.内部控制过程是不断发展的

D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障

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第2题
证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。()
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第3题
证券期货业机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任()
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第4题
证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现“内部控制优先”的要求,不包括()。

A.要充分考虑各种可能的洗钱风险

B.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

C.要与证券期货业机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应

D.要充分考虑证券期货业机构面临的监管环境

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第5题
内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障,不能做到合理冶保障。()
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第6题
证券期货业机构应当根据国家法律规定,并结合自身的具体情况,制定包括反洗钱制度在内的完备的内部控制制度,构建科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系()
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第7题
证券期货业机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估()
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第8题
证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制环境,指证券期货业机构所创造的内部控制氛围。它既包括内部员工的诚信程度、职业操守和专业胜任能力,还包括对内部控制重要性的态度、认识和管理措施。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
证券期货业机构应该对内部员工履行反洗钱义务情况和内部控制制度的执行效果进行考核和评价,发挥内部反洗钱激励和约束作用()
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第10题
证券期货业机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任其中机构负责人对建立反洗钱内部控制系统和维持其有效性承担最终责任相关部门岗位和人员对反洗钱内部控制制度的有效执行()
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