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提问人：网友黄静
发布时间：2022-01-07
[判断题]
证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。（)
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第2题
下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是（)。
A.只有管理层需要对内部控制负有责任
B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立
C.内部控制过程是不断发展的
D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障
第6题
证券期货业机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（)、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易
证券期货业机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
第10题
证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现“内部控制优先”的要求，不包括（)。
A.要充分考虑各种可能的洗钱风险
B.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
C.要与证券期货业机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
D.要充分考虑证券期货业机构面临的监管环境
