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提问人：网友houlei2325 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括()。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项

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1天前
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更多“证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括（)。A．自营业务账”相关的问题
第1题
证券公司按照监管部门和证券交易所的要求,报送的自营业务信息包括()。 I.自营业务账户 II.风险限额 III.资产配置 IV.席位情况
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项
A．I、III

B．I、II、III、IV

C．I、II、IV

D．II、IV

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第3题
集合资产管理业务中，证券公司与客户的一对多体现了业务的()

A．风险性

B．自主性

C．集合性

D．虚拟性

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第4题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A．董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

B．董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

C．分支机构—业务执行部门—业务决策机构—董事会

D．业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

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第5题
融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于()

A．甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形；乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格

B．甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法，甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵

C．甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失

D．甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责

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第6题
证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括()

A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料

C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

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第7题
股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。 ()
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第8题
证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。

A．资金数量

B．交易量

C．交易品种

D．时间和条件

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第9题
机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括 ()

A．加盖公章的预留印鉴卡

B．专用于信用交易的银行卡

C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账卢开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

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第10题
委托买卖是证券经纪商的主要业务。 ()
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