根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满()年的高级管理人员。
A.3,2
B.4,3
C.5,4
D.6,5
A.3,2
B.4,3
C.5,4
D.6,5
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括()。
A.证券公司治理结构健全
B.证券公司内部控制有效
C.风险控制指标符合规定
D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()
根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是()。
A.证券公司治理结构健全
B.证券公司内部控制有效
C.风险控制指标符合规定
D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
(2014年)根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
A.A.30%
B.B.15%
C.C.10%
D.D.5%
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
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