投资顾问在业务开展中,禁止以任何方式向客户承诺或保证投资者收益,分担投资收益与风险。()
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A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ
A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据
B.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.客户提供建议服务
C.他人泄露客户的投资决策计划信息
D.个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
E.①②③
F.①②④ G. ①③④ H. ①②③④
下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。
I 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据
Ⅱ 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ 证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
IV 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.I Ⅱ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ IV
C.I IV
D.I Ⅱ Ⅲ IV
A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
A.承诺投资收益
B.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D.直接向合格境外机构投资者提供投资咨询业务
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