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提问人:网友tangmanyun2019 发布时间:2022-01-07
[判断题]

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,义务机构应当分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准“孰高原则”,合并提交大额交易报告。()

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第1题
客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,义务机构应当()。
A.均不提交大额交易报告,因双边均未达到报告标准

B.分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准孰低原则,合并提交大额交易报告

C.分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准孰高原则,合并提交大额交易报告

D.分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准属地原则,合并提交大额交易报告

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第2题
客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,义务机构应当( )折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准“孰低原则”,合并提交大额交易报告。
A.分别以人民币和美元

B.以人民币

C.以美元

D.以外币

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第3题
客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,义务机构应当分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准(),()提交大额交易报告。
A.孰高原则,分别

B.孰低原则,分别

C.孰高原则,合并

D.孰低原则,合并

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第4题
中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知,按照单边累计计算及孰低原则,以下哪种情况应报送大额交易报告?()
A.小王某日支取10000元人民币现金及9000美元外币现钞

B.小王某日与某妻子发生10000元人民币及9000美元外币的转账汇款业务

C.小王某日支取5000元人民币现金及4000美元外币现钞

D.小王某日与某妻子发生5000元人民币及4000美元外币转账汇款

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第5题
以下()业务属于结汇业务。

A. 客户卖出欧元,买入人民币

B. 客户买入欧元,卖出人民币

C. 客户卖出欧元,买入日元

D. 客户买入欧元,卖出日元

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第6题
金融机构、特定非金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当()。
A、报告公安机关

B、报告中国人民银行

C、立即采取冻结措施

D、报告司法机关

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第7题
会计主体辖内营业机构作为附属会计机构,辖内跨营业机构之间客户存款通存通兑、内部资金往来以及代理股金业务等,不存在内部资金清算。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题
机构间缴存现金既可以通过预约模式缴存和也可以通过非预约缴存。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题
以下说法正确的是()。
A.加快推进支行及营业机构三线一网格管理模式的落地实施;运营主管应切实履行运营线职责,做好日常检查与异常行为的登记报告

B.尽快将现金中心、授权中心、作业中心、清算中心等涉及账务与现金业务处理的人员,全部纳入管理范畴

C.建立运营风险清单,覆盖重点工作任务全部内容、关键风险点和重点关注人员,共享风险信息

D.增强员工我的合规我负责、别人合规我有责的观念,如实反映和报告员工异常情况对异常行为人员,必要时进行岗位调整,不得处理账、证、印、库等业务

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