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提问人：网友tzm529 发布时间：2022-01-07
[多选题]

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

A.保密意识

B.合规操作意识

C.合作意识

D.风险控制意识

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1天前
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更多“证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 A．保密意识 B．合规”相关的问题
第1题
根据《中国保险行业协会公约》规定，各会员公司应严格遵守(  )，加强对保险从业人员的职业道德教育和专业知识培训。

A．《劳动法》  B．《保险法》  C．《保险代理人管理规定》

D．《保险公司高级管理人员任职资格管理规定》

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第2题
在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时 间里订单匹配可以连续不断地进行。 （）
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第3题
营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件， 留存客户办理业务现场的头部正面照片。 （）
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第4题
管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，保证集合计划一定盈利或保证最低收益。 （）
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第5题
集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计 划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。 （）
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第6题
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 （）
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第7题
根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。 A．公司债券 B．政府债券 C．国家债券 D．金融债券
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第8题
证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A．1 B．2 C．3 D．4
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第9题
某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权(息)参考价应为（）元。 A．10．00 B．6．40 C．11．05 D．9．40
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第10题
证券公司自营买卖业务决策的自主性主要表现在（）。 A．交易规模的自主性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易品种、价格的自主性
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