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提问人：网友cl18507496603
发布时间：2022-01-07
[主观题]
国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组无权直接宣告对证券公司进行破产清算。（判断题)
国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组无权直接宣告对证券公司进行破产清算。(判断题)
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第1题
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
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第2题
依据有关规定，基金托管人应履行的职责包括 Ⅰ、复核基金资产净值 Ⅱ、保存基金会计账册 Ⅲ、负责披露基金信息 Ⅳ、安全保管基金财产
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
在中华人民共和国境内,( )和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》。A.股票、公司
在中华人民共和国境内，( )和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。
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A.股票、公司债券
B.股票、政府债券
C.政府债券、证券投资基金
D.股票、商业票据
第4题
为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（ ）。
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A.电话查询
B.网上查询
C.书面查询
D.在营业场所公示
第5题
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下()原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性
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A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥
第6题
根据《证券法》规定,申请公司债券上市交易,不需要向证券交易所报送()。A.公司营业执照B.公司章程C.
根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送()。
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A.公司营业执照
B.公司章程
C.申请公司债券上市的董事会决议
D.公司债券使用管理办法
第7题
下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是()。A.下设机构B.为他人从事场外配资C.投资非
下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是()。
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A.下设机构
B.为他人从事场外配资
C.投资非上市公司股权
D.从事实体业务
第8题
因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。
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A.1~3年
B.3~5年
C.5~10年
D.终身
