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提问人：网友xlimof
发布时间：2022-01-07
[主观题]
要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、
执行、监督、反馈等各个环节。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
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第2题
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（）
A. 规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准
B. 加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
C. 旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性
D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
第9题
对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（ ）的个人所得税。
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第10题
在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（）。
A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
C. 公司是否明确经理层的职权
D. 公司是否建立健全督察长制度
