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提问人:网友chenyonghui 发布时间:2022-06-26
[主观题]

关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。I.合规管理是一种风险管理活动II.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动III.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础IV.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。I.合规管理是一种风险管理活动II.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动III.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础IV.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

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第1题
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。

A.A.确保基金管理人持续快速运营

B.B.确保基金管理人实现利润最大化

C.C.确保基金管理人依法合规经营

D.D.确保基金管理人规避投资风险

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第2题
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人

下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

C.确保基金管理人依法合规经营

D.以上说法都正确

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第3题
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.以上说法都正确

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第4题
基金管理人合规管理的目标不包括()。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的

基金管理人合规管理的目标不包括()。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象

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第5题
基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营

A.ⅡⅢⅣ

B. ⅠⅢⅣ

C. ⅠⅡⅣ

D. ⅠⅡⅢ

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第6题
基金管理人的合规管理目标不包括()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金持有人依法合规经营

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第7题
基金管理人的合规管理目标不包括()

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险

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第8题
下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。

A.确保基金管理人依法合规经营

B. 确保基金管理人实现利润最大化

C. 确保基金管理人规避投资风险

D. 确保基金管理人持续正常运营

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第9题
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.确保基金管理人依法合规经营

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.防范化解交易风险

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第10题
下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。A.私募基金管理人应该树立合法合规经营

下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。

A.私募基金管理人应该树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念

B.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

C.负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

D.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务

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