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提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-02-28
[单选题]

各级行申请开办现货交易资金存管业务须提交的申请材料包括交易中心有关材料和()

A.客户尽职调查报告

B.业务主办行评估报告

C.财务分析报告

D.客户信用审查报告

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B、业务主办行评估报告
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匿名网友[127.***.***.119]选择了 B
1天前
匿名网友[209.***.***.209]选择了 A
1天前
匿名网友[22.***.***.74]选择了 D
1天前
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1天前
匿名网友[227.***.***.14]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“各级行申请开办现货交易资金存管业务须提交的申请材料包括交易中心有关材料和()”相关的问题
第1题
证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.介绍业务资格申请书

B. 净资本等指标的计算表及相关说明

C. 关于技术系统准备情况的说明

D. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

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第2题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,属于法律规定的应当提交的申请材料的是()。

A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

B.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

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第3题
个人投资者办理第三方存管业务须提供以下资料:()。

A.《证券代理业务协议书》(一式三联)

B. 《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》

C. 本人有效身份证件原件及复印件

D. 同名证券账户卡原件及复印件、金穗借记卡

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第4题
证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括()。

A.介绍业务资格申请书

B.净资本等指标的计算表及相关说明

C.关于技术系统准备情况的说明

D.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

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第5题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括()。

A.分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

B.净资本等指标的计算表及相关说明

C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

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第6题
股商存管主办行业务开办准备包括:()

A.设置分行存管业务核心银行系统及股商存管管理系统柜员

B. 设置临时存欠账户

C. 一级分行电子银行部应设立监控柜员

D. 设立CSPT系统清算柜员

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第7题
在办理客户交易结算资金第三方存管业务中,何种模式下,银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。()

A.一般存管银行

B. 协办转账银行

C. 基本存管银行

D. 主办存管银行

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第8题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议

B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

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第9题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A.证券公司的营业执照、组织机构代码证

B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出 的,应提供股东会或者股东大会的决议

C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

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第10题
在开办银企直联业务时,各协办行(客户各成员单位开户行)及其省级分行在接到主办行(申请客户总部开户行)业务开办通知后要在个工作日内完成客户基本资料、客户费率关系、定向支付关系维护等工作,并按规定及时通知主办行()

A.3

B.5

C.7

D.10

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第11题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股东大会的决议

B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

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