反洗钱信息管理系统【等级调整进度查询】客户风险等级处于状态时,才可做退回操作()
A.系统初评
B.待审核
C.审批通过待处理
D.待审批
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A.系统初评
B.待审核
C.审批通过待处理
D.待审批
A.低风险
B.较低风险
C.一般风险
D.较高风险
E.高风险
A.杭易联中可查询对公客户工商信息
B.反洗钱监测系统中可导出客户历史交易流水
C.反洗钱监测系统中可查询机构归属客户的所有账户流水
D.上报一般可疑交易报告后,客户风险等级会调整至较高风险
A.2,10
B.2,5
C.3,5
D.3,10
A.总行反洗钱主管部门
B.一级分行反洗钱主管部门
C.二级分行反洗钱主管部门
D.上级行反洗钱主管部门
A、总行反洗钱主管部门
B、一级分行反洗钱主管部门
C、二级分行反洗钱主管部门
D、上级行反洗钱主管部门
A.定性评级等级认定
B.信用等级修改
C.评级特别授权
D.客户档案修改
A.定性评级等级认定
B. 信用等级修改
C. 评级特别授权
D. 客户档案修改
A.新开客户审查中,低风险客户由编辑岗上报确认后,则直接完成评级结果。
B.由相对较低的风险等级调整至相对较高的风险等级(除高风险外),由编辑岗上报确认后,则直接完成评级结果
C.由相对较高的风险等级调整至相对较低的风险等级,不需要走编辑、审核、审批3个流程
D.涉及高风险客户调整的,需走编辑、审核、审批3个流程
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