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提问人:网友ty2020 发布时间:2022-04-17
[主观题]

案件风险排查工作流程主要包括()六个阶段。

案件风险排查工作流程主要包括()六个阶段。

A.组织实施、确定方案、排查报告、问题整改、监督评价、责任追究

B.制定计划、组织实施、风险处置、问题整改、监督与责任追究、成果运用

C.组织实施、排查报告、风险处置、问题整改、监督与责任追究、成果运用

D.组织实施、排查报告、风险处置、问题整改、监督评价、责任追究

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第1题
内部监督评价主要涉及()等评价内容。

A.内控合规管理

B. 监察监督

C. 案件风险排查

D. 问题整改

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第2题
决策过程通常包括识别问题,诊断原因,确定目标,制定备选方案,评价选择方案,以及实施和监督六个阶段的工作
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第3题
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构对案件风险排查工作负__。银保监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任()

A.组织责任

B.督导责任

C.主体责任

D.管理责任

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第4题
各级机构应当确定案件风险排查发现问题整改的标准,包括但不限于()。

A.行为纠正到位

B.制度完善到位

C.风险控制到位

D.责任追究到位

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第5题
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,案件风险排查工作应坚持制度化、常态化、规范化,遵循以下__原则()

A.统一组织

B.分级实施

C.突出重点

D.滚动覆盖

E.强化整改

F.落实责任

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第6题
各级机构对于案件风险排查发现问题整改,应做到“四个到位”()

A.行为纠正到位

B.制度完善到位

C.风险控制到位

D.责任追究到位

E.流程改进到位

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第7题
组织变革的正确程序是()A.确定变革的问题→组织诊断→提出并选择方案→制定并实施计划→评价效果→反

组织变革的正确程序是()

A.确定变革的问题→组织诊断→提出并选择方案→制定并实施计划→评价效果→反馈

B.确定变革的问题→提出并选择方案→组织诊断→制定并实施计划→评价效果→反馈

C.确定变革的问题→组织诊断→制定并实施计划→提出并选择方案→评价效果→反馈

D.确定变革的问题→组织诊断→评价效果→提出并选择方案→制定并实施计划→反馈

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第8题
各业务部门负责本业务条线案件防控与案件处置工作,包括协助案件调查,分析案件暴露的内控缺陷及成因,配合合规部门对涉案人员及相关人员违规行为进行责任认定,组织落实案件暴露问题整改,组织本业务条线案件风险的整治与风险排查。()
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第9题
公共组织战略管理主要包括六个阶段的不同内容,其中包括:历史背景阶,形势评估阶段,,备选战略阶
段,可行性评估阶段,实施阶段。()

A相互调节阶段

B问题议程阶段

C直接监督阶段

D工作流程阶段

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第10题
内部监督评价主要涉及()等评价内容

A.内控合规管理

B.监察监督

C.案件风险排查

D.问题整改

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第11题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当制定符合本机构特点的哪些等专门制度?()

A.案件风险排查、报告

B.处置

C.问责以及整改

D.后评价

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