更多“证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。 A.公平公正、诚实守信 B.健全制度、规范”相关的问题
第1题
中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所()。 A.投资者与托管证券公司托管关系的建立 B.投资者与托管证券公司托管关系的变更 C.投资者托管在证券公司的证券数量 D.投资者托管在证券公司的证券数量变化情况
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第2题
证券市场的高效率含义包括()。 A.证券市场的信息效率 B.证券市场的运行效率 C.证券市场的流通效率 D.证券市场的反馈效率
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第3题
证券经纪业务合规风险的防范措施有 ()。 A.建立经纪业务检查稽核制度 B.建立健全各项规章制度 C.对客户交易结算资金实行第三方存管 D.强化岗位制约和监督
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第4题
根据客户的风险偏好,结合客户的资产状况,可将客户类型分为()。 A.保守型 B.稳健型 C.积极型 D.激进型
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第5题
证券公司的客户招揽包括 ()。 A.确定目标市场 B.选择营销渠道 C.建立客户关系 D.客户促成
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第6题
证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()
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第7题
证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。()
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第8题
对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。()
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第9题
证券公司因包销而买卖证券,或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受自营清单的限制。 ()
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第10题
放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作,从而放大投资损失的风险。()
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