从业人员应当具备从事相关业务活动所需的专业。未取得基金销售资格/基金从业资格不得销售金融产品,未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务等()
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A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,但不介绍存在的相关风险
C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格
D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
证券业从业人员应具备的基本要求有()。
Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能
Ⅱ.取得相应的从业资格
Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册
Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格
D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
下列对证券从业人员执业行为准则的描述中,正确的是()。Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉;Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险;Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格;Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则()
A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则
B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
C、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等
D、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力
B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
C、从业人员应当品行良好,无需具备从事证券业务所需的专业能力
D、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
期货从业人员在从事期货业务前,应当(),具备相应的专业知识、技能和职业道德。
A.经过专门的岗位学习和培训
B.具有法律领域相关工作经验
C.未受到过刑事处罚
D.从事金融工作5年以上
A.基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力
B. 基金从业人员取得基金从业资格后,可以从事基金管理公司的任何岗位工作
C. 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能
D. 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务
A、经营状况良好,主要风险监管指标符合要求;
B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度;
C、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统;
D、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录;
E、具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名,以上人员均需专岗人员,相互不得兼任,且无不良记录;有符合要求的交易场所和设备。
A.国家互联网信息办公室
B.国家新闻出版广电总局
C.地方互联网信息办公室
D.新闻宣传部门
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